Руководитель независимой торговой компании или торгового отдела зарегистрированной фирмы по ценным бумагам или другого финансового учреждения
Кто такой опытный трейдер?
Главный трейдер – это либо руководитель независимой торговой компании, либо руководитель торгового отдела зарегистрированной фирмы по ценным бумагам или другого финансового учреждения, осуществляющего торговлю на финансовых рынках.
Резюме
- Главный трейдер может быть либо руководителем независимой торговой компании, либо руководителем торгового отдела зарегистрированной фирмы по ценным бумагам или другого финансового учреждения, осуществляющего торговлю на финансовых рынках.
- Основная роль главного трейдера заключается в надзоре за другими трейдерами и обеспечении того, чтобы торговые операции их фирмы полностью соответствовали всем соответствующим законам и нормативным актам.
- Главные трейдеры обязаны получить соответствующие торговые лицензии и сертификаты от руководящего регулирующего органа в своей стране.
Должностные обязанности главного трейдера
1. Обеспечьте соответствие нормативным требованиям местных законов, постановлений штата и федеральных нормативных актов.
Основной обязанностью главного трейдера является обеспечение соблюдения местных законов и постановлений, а также законов штата и федеральных нормативных актов. Он или она также отвечает за соблюдение всех собственных правил и инструкций компании. В связи с этим они несут ответственность за действия всех сотрудников, участвующих в торговых операциях компании.
2. Осуществляют надзор за торговыми позициями компании и управлением рисками
Главный трейдер дополнительно несет ответственность за контроль за торговыми позициями компании, управление рисками и за прибыльное ведение торговой деятельности компании. Конкретные должностные обязанности могут включать ведение учета, оценку трейдеров или портфельных менеджеров под их руководством, набор и обучение новых трейдеров, а также работу с портфельными менеджерами по управлению рисками и перебалансировке активов, находящихся в их портфелях.
Главный трейдер может быть нанят биржевой брокерской фирмой, банком, инвестиционной компанией, хедж-фондом или частной торговой фирмой. Он может подчиняться директору по инвестициям (CIO), финансовому директору (CFO) или главному исполнительному директору (CEO CEO).
Лицензионные требования
В Соединенных Штатах руководитель отдела торговли зарегистрированными ценными бумагами фирмы, такой как биржевая брокерская контора, обязан быть зарегистрированным руководителем этой фирмы. Чтобы занять такую должность, физическое лицо должно получить базовые лицензии на торговлю ценными бумагами, такие как лицензии серии 7 и серии 63, от регулирующего органа финансовой отрасли (FINRA). В других странах лицензии и регулирование деятельности ведущих трейдеров осуществляются аналогичными регулирующими органами.
Кроме того, они должны получить специальные лицензии на торговлю ценными бумагами, соответствующие типу (ам) торговли и любой другой деятельности, такой как продажи клиентам, за которыми они осуществляют надзор. Среди наиболее часто используемых лицензионных сертификатов главных трейдеров есть следующие:
- Серия 23 – Общий принципал по ценным бумагам (продажи).
- Серия 53 – Принципал по муниципальным ценным бумагам
- Серия 4 – Принципал по зарегистрированным опционам
Изменение роли главных трейдеров
Ужесточение финансовых правил, таких как MiFID II Европейского союза, кардинально меняет роль и повседневные должностные обязанности главных трейдеров.
Главные трейдеры теперь редко принимают непосредственное участие в совершении сделок. Вместо этого их должностные обязанности в большей степени направлены на надзор за трейдерами своей фирмы и обеспечение соблюдения всех соответствующих законов и нормативных актов. Несколько иронично, что человек обычно становится руководителем торгового отдела только благодаря большому опыту в трейдинге, но, достигнув этой должности, впоследствии он практически не участвует в совершении сделок самостоятельно.
Однако, как правило, они непосредственно участвуют в таких видах деятельности, как разработка, выбор и управление торговыми системами или стратегиями, которые должны использовать трейдеры, находящиеся под их руководством. Появление программного обеспечения для высокочастотной торговли (HFT), алгоритмов и искусственного интеллекта (AI) привело к тому, что роль руководителя отдела торговли перешла к роли, требующей повышенных технических знаний.
Кроме того, в их обязанности входит отслеживание изменений на финансовых рынках и в структуре рынка, анализ данных, составление отчетности и разработка внутренних процедур. Они также, как правило, принимают непосредственное участие в продажах в форме привлечения новых клиентов для своей фирмы.
Одно из немногих мест, где опытный трейдер все еще может проводить большую часть своего времени, активно торгуя, – это небольшие частные компании по управлению активами или хедж-фонды. Более вероятно, что это тот случай, когда компания четко делит свою торговую деятельность в соответствии с различными типами финансовых инструментов или в соответствии с различными географическими регионами.
